封政文〔2017〕43號 

各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府，縣政府各部門： 
     《封丘縣縣級財政科技計劃項目管理暫行辦法》已經(jīng)2017年3月28日縣政府第75次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 


                                                      封丘縣人民政府 
                                                      2017年4月24日 

               封丘縣縣級財政科技計劃項目管理暫行辦法 

                                第一章　總　則 
     第一條  為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《新鄉(xiāng)市市級財政科技計劃項目管理暫行辦法》（新科〔2016〕17號），《封丘縣人民政府關(guān)于印發(fā)<封丘縣深化財政科技計劃管理改革方案>的通知》（封政文〔2017〕42號），進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)縣級財政科技計劃項目的管理，提高科技計劃管理效率和項目實施質(zhì)量，保證科技計劃項目管理的公開、公正和科學(xué)，特制定本辦法。 
     第二條　本辦法主要適用于縣級財政專項資金支持的各類科技計劃項目的管理，堅持依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則。指導(dǎo)和銜接各類縣級科技計劃管理辦法的制定和執(zhí)行。 
     項目管理包括：項目立項管理、項目過程管理、項目結(jié)項管理。 
     第三條  項目立項管理。項目指南的制定和發(fā)布、申請受理、評審論證、編制下達(dá)等環(huán)節(jié)。項目立項堅持公開、公正和公平的原則，保證科技計劃立項工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。 
     第四條  項目過程管理。包括年度檢查、中期評估（監(jiān)理）、統(tǒng)計報告、跟蹤服務(wù)等環(huán)節(jié)。項目過程管理堅持依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、公開高效的原則，確?？萍加媱澣^程管理的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。 
     第五條  項目結(jié)項管理。包括結(jié)項申請、材料審核、結(jié)項總結(jié)或結(jié)項驗收等環(huán)節(jié)。項目結(jié)項堅持實事求是、公正客觀、注重質(zhì)量、講求實效的原則，確保科技計劃結(jié)項工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。 
                             第二章  組織分工 
     第六條　項目管理中的責(zé)任主體分為四類： 
     1.縣科技管理部門。 
     2.項目主管部門。 
     3.項目申請單位（承擔(dān)單位）。 
     4.項目申請者（承擔(dān)者）。 
     第七條　縣科技管理部門的主要職責(zé)： 
     統(tǒng)籌安排部署和組織項目立項、過程管理、結(jié)項工作。加強(qiáng)對項目主管部門、項目申請單位（承擔(dān)單位）和項目申請者（承擔(dān)者）的分類指導(dǎo)。協(xié)調(diào)解決項目立項、實施過程、項目結(jié)項中的其他相關(guān)事項，做好跟蹤服務(wù)。 
     第八條　項目主管部門的主要職責(zé)： 
     項目主管部門是指項目所在地的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府或相關(guān)部門。 
協(xié)助縣科技管理部門組織本地區(qū)或本部門（單位）項目的申請、開展項目過程管理、項目結(jié)項工作。對本地區(qū)或本部門（單位）項目申請單位（承擔(dān)單位）、項目申請者（承擔(dān)者）進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，負(fù)責(zé)相關(guān)材料的審核把關(guān)和組織上報，并做好跟蹤服務(wù)。結(jié)合工作實際對項目立項、過程管理、項目結(jié)項提出合理建議。 
     第九條　項目申請單位（承擔(dān)單位）的主要職責(zé)： 
     對申報材料進(jìn)行審核把關(guān)，加強(qiáng)項目實施支撐服務(wù)條件建設(shè)，為項目實施提供必要的研究開發(fā)條件。接受縣科技管理部門和項目主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，加強(qiáng)對項目申請者（承擔(dān)者）的管理。客觀、及時向縣科技管理部門和項目主管部門反映項目立項、過程管理、結(jié)項中的問題，并提出處理意見和建議。 
     第十條　項目申請者（承擔(dān)者）的主要職責(zé)： 
     弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科研誠信，強(qiáng)化責(zé)任意識，結(jié)合自身條件，科學(xué)開展項目申請、實施、結(jié)項工作?？陀^、真實、正確、完整填報項目申請、總結(jié)、驗收、報告等相關(guān)材料。嚴(yán)格遵守項目立項、過程管理、結(jié)項等規(guī)定，自覺接受監(jiān)督和檢查。 
                           第三章  項目立項管理 
     第十一條　縣科技管理部門根據(jù)國家、省、市、縣科技發(fā)展規(guī)劃和全縣經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略部署，編制項目指南，發(fā)布項目申報通知。 
     第十二條　項目主管部門指導(dǎo)本地區(qū)或本部門（單位）申請單位和申請者填報申請材料，對申請材料的真實性、完整性等方面進(jìn)行審核，按要求統(tǒng)一報縣科技管理部門。 
     第十三條　縣科技管理部門集中受理項目主管部門提交的申請材料,不直接受理項目申請者的申請材料。 
     縣屬單位（企業(yè)）的項目申請材料經(jīng)審核后直接報送至縣科技管理部門。 
     第十四條　縣科技管理部門、縣財政部門組織開展項目評審工作。評審一般包括初審、專家論證和現(xiàn)場核查三個環(huán)節(jié)。 
     1.初審?？h科技管理部門按照項目指南和申報要求，集中受理申請材料，受理情況向社會公示；按照項目申報要求進(jìn)行形式審查。 
     2.專家論證。縣科技管理部門、縣財政部門等聯(lián)合組織專家成立項目論證專家組，進(jìn)行評審論證，可結(jié)合實際情況組織相關(guān)專家開展現(xiàn)場考察。專家組應(yīng)提出明確論證意見，并說明理由。 
     3.現(xiàn)場核查。根據(jù)專家論證意見，開展現(xiàn)場核查。 
     第十五條　根據(jù)專家論證意見和現(xiàn)場核查情況，綜合評定提出“建議立項”的項目，經(jīng)研究后擬列入年度科技計劃，報縣政府同意面向社會公示，公示無異議后，下達(dá)年度項目立項計劃。 
     第十六條  縣財政部門、縣科技管理部門聯(lián)合下達(dá)年度財政科技項目資金計劃，縣科技管理部門與項目主管部門、項目承擔(dān)單位簽訂科技計劃項目計劃合同書（任務(wù)書），作為項目管理、結(jié)項驗收的主要依據(jù)。 
                             第四章  項目過程管理 
     第十七條　明確項目過程管理職責(zé)。建立項目分層管理和問責(zé)機(jī)制，縣科技管理部門依據(jù)不同項目管理要求，組織或指導(dǎo)項目主管部門開展年度檢查或中期評估（監(jiān)理）工作，項目主管部門負(fù)責(zé)項目的真實性和督導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題以及其他具體工作，項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)做好項目的組織實施工作。 
     第十八條　年度檢查或中期評估（監(jiān)理）分為“合格”、“不合格”、“終止實施”三類。 
    （一）對照項目合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)指標(biāo)，進(jìn)展順利、經(jīng)費(fèi)落實到位且使用合理合規(guī)的項目，檢查或評估為“合格”。 
    （二）存在下列情況，檢查或評估為“不合格”。 
     1.提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的。 
     2.專家組評估認(rèn)為進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大，判定為不合格的。 
     3.其他情況。 
     檢查或評估為“不合格”的，責(zé)成項目承擔(dān)單位限期整改。 
    （三）項目存在下列情況，應(yīng)“終止實施”。 
     1.年度檢查或中期評估（監(jiān)理）為“不合格”，且整改期無法完成整改任務(wù)。 
     2.因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施。 
     3.導(dǎo)致項目不能正常實施的其他原因。 
    對終止實施的項目，項目主管部門應(yīng)提出書面正式意見，報縣科技管理部門審核檢查或評估結(jié)果后，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取通報批評、追回經(jīng)費(fèi)等措施，并將有關(guān)結(jié)果向社會公告。 
     第十九條　縣科技管理部門安排部署項目統(tǒng)計調(diào)查工作，根據(jù)實際工作情況開展巡視檢查和抽查。項目主管部門、項目承擔(dān)單位須按要求提交項目檢查報告或中期評估（監(jiān)理）報告。 
                          第五章  項目結(jié)項管理 
     第二十條　項目結(jié)項以項目申請書、項目合同書（任務(wù)書）、項目總結(jié)報告以及現(xiàn)場考察為依據(jù)，對項目的目標(biāo)任務(wù)、經(jīng)費(fèi)使用、實施管理、科研誠信等情況進(jìn)行綜合考核評價。項目承擔(dān)單位按要求向項目主管部門提出結(jié)項申請，并提交結(jié)項材料。 
     第二十一條　項目主管部門對項目承擔(dān)單位的結(jié)項材料進(jìn)行審核后，符合結(jié)項條件的報縣科技管理部門。 
     第二十二條　縣科技管理部門聯(lián)合縣財政部門組織開展結(jié)項工作，或者委托項目主管部門開展結(jié)項工作。結(jié)項工作采取現(xiàn)場審核或集中論證的形式，分為結(jié)項總結(jié)或結(jié)項驗收。 
     結(jié)項總結(jié)是以審查書面材料方式形成結(jié)項意見，不需召開會議或現(xiàn)場驗收，結(jié)合實際情況開展抽查。 
     結(jié)項驗收是縣科技管理部門聯(lián)合縣財政部門組織，或者委托項目主管部門組織專家召開驗收會議，必要時增加現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等環(huán)節(jié)，形成結(jié)項驗收意見。 
     結(jié)項方式由縣科技管理部門根據(jù)項目具體情況研究確定，原則上對于財政支持經(jīng)費(fèi)額度10萬元以上（含10萬元）的項目應(yīng)進(jìn)行結(jié)項驗收。 
     第二十三條　結(jié)項的結(jié)論分為“合格”、“暫緩”、“結(jié)題”、“終止”四類。 
    （一）完成合同任務(wù)規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實到位且使用合規(guī)的項目，結(jié)項結(jié)論應(yīng)為“合格”。縣科技管理部門下達(dá)項目結(jié)項通知，并按合同要求聯(lián)合縣財政部門下?lián)苁Ｓ噘Y金。 
    （二）項目存在下列情況的，結(jié)項結(jié)論為“暫緩”。 
     1.提供的結(jié)項材料不完整的。 
     2.專家組評審認(rèn)為需要暫緩結(jié)項的。 
     3.其他情況。 
    （三）項目存在下列情況的，結(jié)項結(jié)論應(yīng)為“結(jié)題”。 
     1.項目的技術(shù)指標(biāo)未達(dá)到計劃合同書（任務(wù)書）要求。 
     2.項目的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與預(yù)期目標(biāo)差距較大。 
     3.擅自修改合同或計劃任務(wù)書考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線等。 
     結(jié)項結(jié)論為“結(jié)題”的，不再撥付剩余財政支持資金，取消一年內(nèi)項目申報資格。 
    （四）項目存在下列情況，結(jié)項結(jié)論應(yīng)為“終止”。 
     1.提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的。 
     2.在規(guī)定期限內(nèi)不提交結(jié)項申請和結(jié)項材料。 
     3.因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能實施。 
     4.導(dǎo)致項目不能正常實施的其他原因。 
     按“終止”處理的項目，不再撥付剩余財政支持資金，取消三年內(nèi)申報資格，并向社會公告。 
     第二十四條　項目承擔(dān)單位或承擔(dān)者對研究內(nèi)容有保密要求的，可向縣科技管理部門提出申請，經(jīng)審核確有必要的，按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。 
                          第六章  管理機(jī)制和制度 
     第二十五條　項目指南制定和發(fā)布機(jī)制。建立健全產(chǎn)學(xué)研用各方參與的項目指南論證機(jī)制, 根據(jù)我縣經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際，結(jié)合科技計劃的特點(diǎn),針對不同項目類別和要求編制項目指南。每年定期發(fā)布項目指南,并通過多種方式擴(kuò)大項目指南公告范圍,鼓勵符合條件的單位申報項目。 
     第二十六條　立項查詢制度。明確項目立項各環(huán)節(jié)的操作流程，使項目申請單位能夠及時查詢立項進(jìn)度，實現(xiàn)項目立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。 
     第二十七條　統(tǒng)計報告制度。實行封丘縣科技統(tǒng)計報告制度，項目承擔(dān)單位須按要求填報《封丘縣項目執(zhí)行情況報表》，作為項目年度監(jiān)督檢查和各類科技計劃年度總結(jié)的基本依據(jù)。 
     第二十八條　調(diào)整報告制度。項目實施過程中，對項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工作進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)支出、承擔(dān)單位及承擔(dān)者等進(jìn)行調(diào)整或變更的，需及時提出書面申請，按照項目申請渠道和方式報縣科技管理部門審查，經(jīng)批準(zhǔn)后方可調(diào)整。 
     第二十九條　重要事項報告制度。項目實施過程中取得重大進(jìn)展，或發(fā)生可能影響項目實施進(jìn)度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問題，項目承擔(dān)單位應(yīng)向項目主管部門和縣科技管理部門及時報告。 
     第三十條　總結(jié)或驗收報告制度。項目實施完成后，項目承擔(dān)單位要及時提出結(jié)項申請，按照申請渠道提交項目結(jié)項材料和項目總結(jié)。 
     第三十一條　激勵約束機(jī)制。對結(jié)項工作規(guī)范的項目主管部門和項目承擔(dān)單位，在下一年度的項目申報、立項等方面給予適當(dāng)傾斜。對工作落后或有違規(guī)行為的項目主管部門和項目承擔(dān)單位，給予核減下年度申報項目的數(shù)量或取消下年度申報項目資格的處罰。 
     第三十二條　評審專家遴選制度。 
    （一）建立健全評審專家資格審查制度。評審專家應(yīng)具備下列條件： 
     1.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策要求，恪守職業(yè)道德，堅持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，并自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。 
     2.具有較高的專業(yè)知識水平和實踐經(jīng)驗、敏銳的洞察力和較強(qiáng)的判斷能力，熟悉被評價內(nèi)容及國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r。 
     3.具有良好的資信和科學(xué)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，秉公辦事，客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)，敢于承擔(dān)責(zé)任。 
    （二）建立健全評審專家?guī)?。評審專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科技專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專家和管理專家等，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科技發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新?？萍脊芾聿块T應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門和單位，建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評審專家?guī)旃蚕頇C(jī)制。 
    （三）遴選評審專家應(yīng)當(dāng)遵守下列原則： 
     1.隨機(jī)原則。參與具體評審活動的評審專家一般應(yīng)從評審專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機(jī)遴選，必要時可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專家、企業(yè)家及用戶代表參加。遴選組成的專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)體現(xiàn)不同學(xué)科、不同專業(yè)技術(shù)、不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、不同單位和不同地區(qū)的代表性，并應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實際研究與發(fā)展工作的專家參加。 
     2.回避原則。與被評審方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評審專家不能參與評審。已遴選出的，應(yīng)主動申明并回避。被評審方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評審專家，并說明理由。 
     3.更換原則。評審專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)定期換屆，其成員連選連任一般不得超過兩屆，并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。 
     第三十三條　信息公開制度。除涉密及法律、法規(guī)另有規(guī)定外,縣科技管理部門和項目主管部門要向社會公開項目的立項信息、驗收結(jié)果和資金安排情況等,接受社會監(jiān)督。項目承擔(dān)單位要在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況,接受內(nèi)部監(jiān)督。 
     第三十四條　信用管理制度。加強(qiáng)項目結(jié)項誠信建設(shè)和信用管理。 
                              第七章  監(jiān)督和監(jiān)管 
     第三十五條　加強(qiáng)對項目的內(nèi)部控制監(jiān)管。對項目申請單位、申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等進(jìn)行重點(diǎn)審核，加強(qiáng)項目查重審核，避免一題多報或重復(fù)立項。加強(qiáng)對項目立項、實施等過程的監(jiān)督檢查。 
     第三十六條  加強(qiáng)項目資金的監(jiān)管。規(guī)范項目資金使用行為，改進(jìn)項目資金結(jié)算方式，規(guī)范項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理，強(qiáng)化項目承擔(dān)單位法人責(zé)任。 
    第三十七條  建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問 責(zé)機(jī)制,嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。對違規(guī)者按規(guī)定給予通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項目申報資格等處理,涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)。 
     第三十八條  縣科技管理部門的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對項目管理的評審立項、過程管理、結(jié)項（驗收）等全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。 
                              第八章  附　則 
     第三十九條　本辦法自發(fā)布之日起實施。各類計劃應(yīng)參照本規(guī)程修訂或制定各自管理辦法。 
     第四十條　本辦法由縣科技管理部門負(fù)責(zé)解釋。